根據(jù)省、市兩級《生態(tài)環(huán)境監(jiān)測質(zhì)量監(jiān)督檢查三年行動計劃(2018-2020)》及《關(guān)于開展2019年全市環(huán)境檢測機(jī)構(gòu)檢測質(zhì)量專項檢查的通知》(寧環(huán)辦〔2019〕61號)要求,2019年10月,市生態(tài)環(huán)境局、市場監(jiān)督管理局按照國務(wù)院“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)督檢查要求,聯(lián)合開展了全市環(huán)境檢驗檢測機(jī)構(gòu)(以下簡稱“機(jī)構(gòu)”)第二批年度專項監(jiān)督抽查。現(xiàn)將有關(guān)情況通報如下:
一、基本情況
按照國家市場監(jiān)督管理總局最新出臺的監(jiān)督檢查內(nèi)容與要求,對機(jī)構(gòu)進(jìn)行了監(jiān)督檢查,檢查內(nèi)容涵蓋十二大類、39項。16家機(jī)構(gòu)均不同程度存在問題,問題數(shù)量65個,檢查出的63個問題在檢查結(jié)束后即進(jìn)行了整改并經(jīng)檢查組驗證通過,2個機(jī)構(gòu)的檢驗項目轉(zhuǎn)包問題仍在整改中。
二、具體問題
1、樣品管理問題。
涉及南京天朗環(huán)境檢測有限公司等3家機(jī)構(gòu)。主要問題是樣品沒有標(biāo)識,樣品缺乏唯一性標(biāo)識,樣品沒有交接及前處理記錄,樣品編號與登記編號不一致等。
2、原始記錄問題。
涉及江蘇核眾環(huán)境監(jiān)測技術(shù)有限公司等12家機(jī)構(gòu)。一是缺少點(diǎn)位示意圖、測量工況、監(jiān)控信息、粗判信息、預(yù)判信息等檢測信息;二是缺少檢測條件、檢測設(shè)備、標(biāo)準(zhǔn)溶液、標(biāo)準(zhǔn)曲線等信息;三是缺少校核人員、審核人員簽字;四是缺少部分檢驗數(shù)據(jù);五是缺少樣品處理、樣品分析、采樣時段、樣品前后稱量恒重、樣品保存等信息;六是缺少檢測設(shè)備中的檢測數(shù)據(jù)打印記錄,熱敏紙記錄未復(fù)印或掃描存檔。
3、檢驗方法問題。
涉及南京市建鄴區(qū)環(huán)境保護(hù)監(jiān)測站等8家機(jī)構(gòu)。主要問題是不按檢測方法標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行檢測,減少檢測方法與步奏,不按檢驗方法采集樣品,檢測儀器不按標(biāo)準(zhǔn)方法操作,適用檢驗依據(jù)錯誤,不按標(biāo)準(zhǔn)要求進(jìn)行測量和記錄,不按標(biāo)準(zhǔn)方法進(jìn)行同步測定等。
4、檢驗報告問題。
涉及江蘇智燃檢測有限公司等13家機(jī)構(gòu)。一是檢驗報告申請更改內(nèi)容少于實際更改內(nèi)容;二是檢驗依據(jù)信息錯誤,檢測參數(shù)名稱寫錯;三是檢驗日期、委托日期與原始記錄的日期不一致,檢驗參數(shù)與能力表表述不一致,檢驗報告附錄所列檢測依據(jù)與報告所列依據(jù)不一致,人員信息、數(shù)據(jù)和檢測結(jié)果與原始記錄不一致,標(biāo)注的地址與資質(zhì)認(rèn)定證書中地址不一致;四是檢測結(jié)果表述不規(guī)范,報告頁碼標(biāo)注錯誤和不規(guī)范,檢測依據(jù)只標(biāo)注標(biāo)準(zhǔn)編號未標(biāo)注標(biāo)準(zhǔn)名稱;五是缺少報告簽發(fā)日期;六是檢驗報告以電子方式保存但無電子報告管理規(guī)定,存檔的檢驗報告只有原始記錄沒有報告副本。
5、合同管理問題。
涉及南京市江寧區(qū)環(huán)境監(jiān)測站等7家機(jī)構(gòu)。主要問題是委托檢驗未簽訂委托協(xié)議,委托協(xié)議不進(jìn)行評審,委托協(xié)議無委托人、經(jīng)辦人簽字,委托協(xié)議信息不充分,缺少委托樣品保存、時間和檢測方法的描述等。
6、設(shè)備管理問題。
涉及南京基越環(huán)境檢測有限公司等4家機(jī)構(gòu)。主要問題是設(shè)備領(lǐng)用、使用登記表記錄不完整,檢測設(shè)備超期未檢定,檢測設(shè)備無狀態(tài)標(biāo)識,標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)無證書,辦公場所與檢測儀器、檢測場所未作有效隔離等。
7、變更管理問題。
涉及南京弘泰環(huán)境監(jiān)測有限公司等7家機(jī)構(gòu)。主要問題是當(dāng)檢驗方法標(biāo)準(zhǔn)廢止或更新、當(dāng)最高管理者發(fā)生變化時,不依法及時向?qū)徟鷻C(jī)關(guān)提出變更申請等。
8、分包管理問題。
涉及江蘇安通檢測有限公司等5家機(jī)構(gòu)。主要問題是有分包項目但未建立分包管理程序,未建立分包名錄和分包方檔案,不簽訂分包協(xié)議,分包協(xié)議不進(jìn)行評審,分包協(xié)議未標(biāo)注簽訂日期和有效期,分包方不在合格分包方名目內(nèi),缺少委托方同意分包的記錄,分包項目未在檢驗報告中予以區(qū)分,檢驗報告、分包報告和分包協(xié)議相關(guān)日期信息不一致等,更為嚴(yán)重的是將全部檢驗項目實施轉(zhuǎn)包。
9、體系運(yùn)行問題。
涉及南京白云環(huán)境科技集團(tuán)股份有限公司等5家機(jī)構(gòu)。主要問題是體系文件未對授權(quán)簽字人明確授權(quán)范圍,檢驗報告編號管理不規(guī)范,體系文件對檢驗報告和原始記錄保存期的規(guī)定不符合《檢驗檢測機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定管理辦法》第三十條的規(guī)定,部分在用記錄表式未納入受控范圍,質(zhì)量手冊中機(jī)構(gòu)框圖與實際不符,未按要求開展年度自查工作,未向社會公布履行社會責(zé)任的自我聲明等。
上述問題的存在,說明機(jī)構(gòu)不規(guī)范管理和不規(guī)范檢測的現(xiàn)象比較嚴(yán)重,特別是在原始記錄、檢驗報告和檢驗方法三個方面,不符合機(jī)構(gòu)數(shù)均超過半數(shù)以上,嚴(yán)重影響檢測數(shù)據(jù)的質(zhì)量和檢測結(jié)果的可靠性。主要原因在于機(jī)構(gòu)法律意識和質(zhì)量意識淡薄,沒有學(xué)懂弄通《檢驗檢測機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定管理辦法》和《檢驗檢測機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定能力評價 檢驗檢測機(jī)構(gòu)通用要求》(GB/T214-2017),為了市場和效益,放松對法律、規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)的嚴(yán)格執(zhí)行,放松管理體系運(yùn)行和內(nèi)部質(zhì)量監(jiān)督,甚至管理體系與實際運(yùn)行“兩張皮”。
三、整改要求
1、嚴(yán)格依法檢驗。
各機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人、質(zhì)量負(fù)責(zé)人和技術(shù)負(fù)責(zé)人要加強(qiáng)自身和全員的法律、政策、標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范的學(xué)習(xí),增強(qiáng)法律意識、規(guī)范意識、質(zhì)量意識,有效運(yùn)行管理體系,加強(qiáng)內(nèi)部質(zhì)量監(jiān)督與控制,持續(xù)保持設(shè)備、設(shè)施、人員能力滿足《檢驗檢測機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定管理辦法》和《檢驗檢測機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定能力評價 檢驗檢測機(jī)構(gòu)通用要求》的要求與規(guī)定,嚴(yán)格按照檢驗方法和程序進(jìn)行檢驗,確保檢驗數(shù)據(jù)科學(xué)、公正、準(zhǔn)確。
2、停止違規(guī)行為。
對江蘇安通檢測有限公司和南京弘禮環(huán)保科技有限公司的轉(zhuǎn)包行為責(zé)令限期改正并立即停止檢驗項目的轉(zhuǎn)包,整改見證材料于2020年2月29日前提交南京市市場監(jiān)督管理局(認(rèn)可檢測處),南京市市場監(jiān)督管理局會同南京市生態(tài)環(huán)境局進(jìn)行整改驗證。
資質(zhì)認(rèn)定檢驗檢測機(jī)構(gòu)只有符合以下二個條件之一方可分包,一是有檢驗?zāi)芰r,只有當(dāng)檢驗檢測機(jī)構(gòu)因工作量、關(guān)鍵人員、設(shè)備設(shè)施、環(huán)境條件和技術(shù)能力等原因,需分包檢驗檢測項目時,才可依法進(jìn)行分包;二是無檢驗?zāi)芰r,只有當(dāng)檢驗檢測機(jī)構(gòu)不具備某些特定檢驗檢測能力(通常涉及價格昂貴、使用率低或者使用要求高的儀器設(shè)備),而又為了完成某項完整的委托業(yè)務(wù),才可依法進(jìn)行分包。
各有關(guān)機(jī)構(gòu)要根據(jù)上述要求建立完善分包管理程序和規(guī)定,若有機(jī)構(gòu)仍違反上述要求進(jìn)行違法分包或轉(zhuǎn)包,將依法予以處理。
3、持續(xù)改進(jìn)提升。
16家機(jī)構(gòu)檢查中發(fā)現(xiàn)的問題大多雖已整改并經(jīng)檢查組驗正通過,但仍要對前期整改的持續(xù)有效性加以關(guān)注,還要以本次監(jiān)督檢查為契機(jī),啟動糾正措施程序,查找、分析、糾正顯現(xiàn)和隱含的問題,更加全面、深入地實施質(zhì)量改進(jìn)。同時,要認(rèn)真做好內(nèi)部質(zhì)量監(jiān)督、內(nèi)審和管理評審等各項質(zhì)量工作,不斷提升自身的質(zhì)量管理和檢驗質(zhì)量水平。
附件:2019年度全市環(huán)境檢驗檢測機(jī)構(gòu)第二批專項監(jiān)督檢查情況表
南京市生態(tài)環(huán)境局 南京市市場監(jiān)督管理局
2020年2月7日
2019年度全市環(huán)境檢驗檢測機(jī)構(gòu)第二批專項監(jiān)督檢查情況表
序號 | 機(jī)構(gòu)名稱 | 主要問題 | 問題處理 |
1 | 江蘇核眾環(huán)境監(jiān)測技術(shù)有限公司 | 1、環(huán)境噪聲檢測記錄缺少原始檢測數(shù)據(jù)的打印記錄,《表面沾污測量原始記錄表》信息填寫不完整 | 監(jiān)督檢查整改驗證通過 |
2、《設(shè)備領(lǐng)用、使用登記表》信息填寫不完整 | |||
3、檢驗報告更改申請單中申請更改的內(nèi)容少于實際更改內(nèi)容 | |||
4、委托檢驗缺少委托協(xié)議書,委托合同信息不充分 | |||
2 | 江蘇省南京環(huán)境監(jiān)測中心 | 1、檢驗報告中PM2.5的檢測依據(jù)標(biāo)注有誤 | 監(jiān)督檢查整改驗證通過 |
2、噪聲監(jiān)測記錄缺少點(diǎn)位示意圖 | |||
3、未對樣品進(jìn)行唯一編碼標(biāo)識,缺少樣品交接及前處理記錄 | |||
4、委托檢驗無委托書,委托合同未進(jìn)行合同評審 | |||
3 | 南京天朗環(huán)境檢測有限公司 | 1、檢驗報告中檢測項目六氯-1、3-丁二烯與能力表表述不一致,日期與原始記錄日期不一致 | 監(jiān)督檢查整改驗證通過 |
2、樣品編號與登記編號不一致 | |||
3、體系文件未對授權(quán)簽字人明確授權(quán)范圍 | |||
4 | 南京泓泰環(huán)境檢測有限公司 | 1、 環(huán)境噪聲監(jiān)測記錄缺少測量工況,懸浮物分析記錄缺少 | 監(jiān)督檢查整改驗證通過 |
反復(fù)烘干的監(jiān)控信息,化學(xué)需氧量分析記錄缺少樣品中氯離子預(yù)判信息 | |||
2、標(biāo)準(zhǔn)廢止、更新和最高管理者變動未及時辦理變更 | |||
5 | 南京市江寧區(qū)環(huán)境監(jiān)測站 | 1、 委托檢驗缺少委托書 | 監(jiān)督檢查整改驗證通過 |
2、 檢驗報告未注明簽發(fā)日期 | |||
3、檢驗報告編號管理不規(guī)范 | |||
4、標(biāo)準(zhǔn)廢止未及時辦理變更 | |||
6 | 南京市建鄴區(qū)環(huán)境保護(hù)監(jiān)測站 | 1、監(jiān)測記錄缺少工況信息;懸浮物分析記錄缺少反復(fù)烘干的監(jiān)控信息;化學(xué)需氧量分析記錄缺少樣品中氯離子預(yù)判信息;噪聲測試記錄缺少核對人、審核人簽字和測量工況;噪聲儀電子記錄數(shù)據(jù)未打印歸檔 | 監(jiān)督檢查整改驗證通過 |
2、檢驗報告中低于方法檢出限的監(jiān)測結(jié)果表述不規(guī)范 | |||
3、噪聲監(jiān)測未按標(biāo)準(zhǔn)要求進(jìn)行背景噪聲測量 | |||
7 | 江蘇智然檢測有限公司 | 1、檢驗報告檢測依據(jù)標(biāo)注有誤,委托日期、檢測日期與原始記錄日期不一致 | 監(jiān)督檢查整改驗證通過 |
2、檢驗報告當(dāng)次未帶甲醛標(biāo)準(zhǔn)物對校準(zhǔn)曲線核對,直接使用了2個月前的曲線進(jìn)行定量 | |||
3、申請標(biāo)準(zhǔn)變更不及時 | |||
8 | 南京寧韻環(huán)境檢測有限公司 | 1、現(xiàn)場檢測記錄中測量條件信息不完整,缺少校核簽字,缺少噪聲原始數(shù)據(jù),缺少使用儀器信息 | 監(jiān)督檢查整改驗證通過 |
2、檢驗報告以掃描件存檔,但無電子報告管理規(guī)定 | |||
3、檢測合同缺少時間信息,未注明檢測方法 | |||
4、辦公場所與儀器設(shè)備、檢測場所未有效隔離 | |||
9 | 南京白云環(huán)境科技集團(tuán)股份有限公司 | 1、檢驗報告的原始記錄缺少樣品處理過程中含水率、取樣量和檢驗設(shè)備信息 | 監(jiān)督檢查整改驗證通過 |
2、檢驗報告附錄所列檢測依據(jù)與報告所列不一致 | |||
3、授權(quán)簽字人、最高管理者變動未及時辦理變更 | |||
4、體系文件未明確授權(quán)簽字人授權(quán)范圍 | |||
10 | 江蘇建科鑒定咨詢有限公司 | 1、噪聲檢測記錄缺少采樣時段、儀器校準(zhǔn)信息,氣象條件未分晝夜,未附現(xiàn)場監(jiān)測原始數(shù)據(jù)機(jī)打條;室內(nèi)氣體采樣缺少時段和房間面積信息;氣體分析缺少標(biāo)準(zhǔn)溶液、標(biāo)準(zhǔn)曲線、樣品分析條件等信息;氨氮記錄缺少前處理和質(zhì)控信息;懸浮物記錄缺少樣品前后稱量恒重信息 | 監(jiān)督檢查整改驗證通過 |
2、室內(nèi)環(huán)境空氣苯、TVOC檢測未按標(biāo)準(zhǔn)要求采集室外空氣空白樣品 | |||
3、委托協(xié)議書無委托人、經(jīng)辦人簽字 | |||
4、未實施分包評審,未在報告中對分包項目進(jìn)行區(qū)分,缺 | |||
少委托單位同意分包的記錄,分包協(xié)議未標(biāo)注簽訂日期和有效期 | |||
11 | 江蘇環(huán)保產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院股份公司環(huán)境工程重點(diǎn)實驗室 | 1、體系文件對報告保存期限的規(guī)定不符合標(biāo)準(zhǔn)要求 | 監(jiān)督檢查整改驗證通過 |
2、原始記錄缺少校核人簽字、樣品保存信息、噪聲原始檢 | |||
測數(shù)據(jù)機(jī)打條 | |||
3、 檢驗報告檢測依據(jù)填寫錯誤;檢驗報告頁碼標(biāo)注有誤和 | |||
不規(guī)范 | |||
4、PH值檢測時儀器校正未按標(biāo)準(zhǔn)方法操作 | |||
5、委托協(xié)議書信息不充分,有的信息與檢驗報告不一致;樣品委托監(jiān)測協(xié)議書缺少樣品保存描述 | |||
12 | 南京基越環(huán)境檢測有限公司 | 1、存檔的檢驗報告僅有原始記錄無報告副本 | 監(jiān)督檢查整改驗證通過 |
2、有組織廢氣中砷、鎳的檢測依據(jù)適用不正確,未按標(biāo)準(zhǔn)要求測定底泥水份 | |||
3、低本底αβ測量儀超期未檢定 | |||
4、分包項目無委托單位同意的記錄,分包報告簽發(fā)日期、納入自身報告的簽發(fā)日期、分包協(xié)議日期不一致 | |||
13 | 南京遠(yuǎn)昌檢測有限公司 | 1、未開展2019年度自查工作,未向社會公布履行社會責(zé)任的自我聲明 | 監(jiān)督檢查整改驗證通過 |
2、體系文件未規(guī)定報告保存期限,個別記錄表式未納入受控,質(zhì)量手冊中機(jī)構(gòu)框架圖與實際不一致 | |||
3、原始記錄未記錄儀器工作環(huán)境信息,缺少檢測人、復(fù)核人簽字,熱敏紙記錄未復(fù)印或掃描保存 | |||
4、檢驗報告中檢測依據(jù)只標(biāo)注了標(biāo)準(zhǔn)編號未標(biāo)注標(biāo)準(zhǔn)名稱 | |||
5、最高管理者變動未及時辦理變更 | |||
14 | 南京藍(lán)博環(huán)境監(jiān)測有限公司 | 1、 氯化氫采樣記錄缺少校核人簽字;噪聲檢測記錄中廠界 | 監(jiān)督檢查整改驗證通過 |
噪聲檢測依據(jù)填寫有誤,缺少時段和點(diǎn)位圖;氨氮檢測記錄缺少樣品前處理信息;化學(xué)需氧量記錄缺少標(biāo)準(zhǔn)溶液濃度單位和樣品余氯粗判信息;總磷和氨氮記錄未使用中間點(diǎn)的校準(zhǔn)標(biāo)樣檢查校準(zhǔn)曲線 | |||
2、石油類和動植物油記錄中取樣體積未按標(biāo)準(zhǔn)要求測量和記錄 | |||
3、檢驗報告與原始記錄中人員信息、數(shù)據(jù)結(jié)果不一致,不對應(yīng) | |||
4、未建立分包管理程序,分包項目缺少委托人同意的記錄 | |||
5、標(biāo)準(zhǔn)廢止、更新未及時辦理變更 | |||
15 | 江蘇安通檢測有限公 | 1、噪聲監(jiān)測記錄缺少測量工況信息,熱敏紙記錄未復(fù)印或掃描保存 | 監(jiān)督檢查整改驗證通過 |
2、檢驗報告標(biāo)注地址與資質(zhì)認(rèn)定證書地址不一致;煙塵檢測誤寫為顆粒物檢測 | 第4項問題中的轉(zhuǎn)包問題責(zé)令限期整改并立即停止轉(zhuǎn)包行為 | ||
3、二氧化硫檢測未進(jìn)行檢測方法適用性判定,未同步測定一氧化碳濃度;二氧化硫、氮氧化物檢測未按標(biāo)準(zhǔn)要求進(jìn)行測定值取得 | |||
4、項目分包方不在合格分包方名錄(查整改資料看是哪種情況);有的項目實施了轉(zhuǎn)包 | |||
5、標(biāo)準(zhǔn)廢止未及時辦理變更 | |||
6、脂肪測定儀無狀態(tài)標(biāo)識,檢測所用二氧化硫、一氧化氮、二氧化氮標(biāo)準(zhǔn)氣體無證書 | |||
7、水樣缺少標(biāo)識 | |||
16 | 南京弘禮環(huán)保科技有限公司 | 1、總磷和氨氮檢測記錄缺少樣品前處理和有關(guān)過程信息;懸浮物記錄缺少樣品前后稱量恒重信息等過程信息 | 監(jiān)督檢查整改驗證通過 |
2、廢氣二氧化硫、氮氧化物檢測依據(jù)適用錯誤;煙氣中二氧化硫和氮氧化物未按標(biāo)準(zhǔn)要求獲得濃度分鐘數(shù)據(jù),未同步測定一氧化碳 | 第4項問題中的轉(zhuǎn)包問題責(zé)令限期整改并立即停止轉(zhuǎn)包行為 | ||
3、委托檢驗報告缺少委托協(xié)議書 | |||
4、未建立合格分包方名錄和分包方檔案,未對分包方進(jìn)行評審,個別未簽訂分包協(xié)議(沒有與分包方的委托記錄);分包項目缺少委托人同意的記錄;有的項目實施了轉(zhuǎn)包 |